Полное соответствие требованиям регулятора

    Гибкая настройка с учетом внутрибанковский нормативной документации

    Для управления операционным, нефинансовыми рисками, операционной надежностью и непрерывностью деятельности

    Импортонезависимое решение




    Программный комплекс «РИСКФИН. Система управления операционным риском»
    (ПК «РИСКФИН. СУОР»)

    (Версия 1 Релиз 2 сборка 469 от 15.04.2025г.)

    Задачи

    • Создание и ведение базы событий операционных рисков и базы инцидентов операционной надежности

    • Учет элементов критической информационной инфраструктуры

    • Проведение самооценки рисков и контролей

    • Оценка уровня риска и капитала на его покрытие (в т.ч. с учетом стресс-тестов и сценарного анализа)

    • Расчет ключевых индикаторов и показателей уровня риска (КИР и КПУР), включая целевые показатели операционной надежности

    • Формирование регуляторной и внутренней отчетности

    • Обеспечение возможностей осуществления аудита процедур ведения базы данных, их содержания, моделей оценки риска и капитала, расчетов, стресс - тестов, отчетности.

    Возможности

    ПК «РИСКФИН. СУОР» может применяться в кредитной организации для управления отдельными видами операционных и нефинансовых рисков и операционной надежности.

    Состоит из:

    • функционального модуля «Операционный риск»;

    • функционального модуля «Операционная надежность»;

    • служебного модуля «Администратор».

    Возможности модуля «Операционный риск»

    • Регистрация событий операционного риска (в т.ч. – являющихся инцидентами операционной надежности) и потерь в базе событий и их сопровождение в течение всего жизненного цикла события.

    • Создание многоуровневых иерархических справочников классификатора базы событий операционного риска в соответствии с Положением №716-П «О требованиях к системе управления операционным риском кредитных организаций».

    • Создание и использование отчетов (преднастроенных и пользовательских).

    • Применение, в том числе, «продвинутых» способов расчета ОР, расчеты капитала под операционный риск в соответствии с Положениями №744-П «О порядке расчета размера операционного риска («Базель III») и осуществления Банком России надзора за его соблюдением» и №716-П.

    • Проведение стресс-тестирования, сценарного анализа, процедур самооценки операционного риска.

    • Создание, расчет ключевых индикаторов риска и контрольных показателей уровня операционного риска, включая целевые показатели операционной надежности и установление пороговых значений для их мониторинга.

    • Формирование обязательной отчетности (формы 0409106 в соответствии с Положениями №716-П, №744-П и Указанием №3624-У) и управленческой отчетности по внутренней методологии банка.

    • Разграничение пользовательских прав в соответствии с ролевой моделью, принятой в организации.

    • Обеспечение сохранности и качества данных, проведения аудита базы событий, моделей, отчетности.

    Возможности модуля «Операционная надежность»

    • Создание и ведение реестра критической инфраструктуры, с учетом особенностей управления рисками ИТ и ИБ в рамках СУОР.

    • Создание и использование справочников: объектов информационной инфраструктуры, технологических процессов, информационных угроз, мер реагирования и других (в соответствии с требованиями Положения 850-П (787-П), 779-П).

    • Регистрация инцидента операционной надежности в базе данных модуля ОН с учетом его отнесения к событию (серии связанных событий) операционного риска.

    • Экспорт информации об инцидентах операционной надежности во внешние файлы формата MS Excel.

    • Построение отчетов о показателях операционной надежности (Формы 0409072, 0420432).

    • Разграничение пользовательских прав в соответствии с ролевой моделью, принятой в организации.

    • Обеспечение сохранности и качества данных базы инцидентов ОН и их защита от искажений, проведения аудита базы, моделей, отчетности.

    Преимущества

    • Индивидуальный подход к задачам различных направлений операционного риск-менеджмента и операционной надежности, а также к УОР в целом обеспечивается отдельными модулями, что позволяет:

      • учесть специфику регуляторных требований не «перегружая» структуру базы,

      • независимо использовать отдельные модули ПК для работы разных подразделений, управляющих отдельными видами ОР и операционной надежностью.

    • Общая платформа, предоставляющая возможности системного (сквозного) подхода к идентификации и регистрации, всесторонний учет взаимосвязей событий ОР и инцидентов ОН.

    • Оптимальное решение по соотношению цена-качество для кредитных организаций не входящих в список системно значимых.

    • Соответствие требованиям Центрального Банка РФ и вашей внутрибанковской нормативной документации.

    • «Живая» оперативная поддержка (электронная почта, телефон) и обучение пользователей включены в стоимость.

    • Экспертиза сотрудников в области операционных и нефинансовых рисков - более 15 лет.

    • Российское решение, подходящее для импортозамещения.

    • Программный комплекс прошел проверку на соответствие нормативным требованиям РФ, Банка России, стандартам серии «Информационная технология»:


    Свидетельства и сертификаты


    Требования для установки и эксплуатации программного обеспечения

    Требования для установки и эксплуатации программного обеспечения




    Дополнительные услуги

    • Помощь пользователям:

      • в настройке собственных справочников, методик, отчетов
      • в разработке / адаптации под требования регулятора методологии управления операционными рисками
    • Комплекс обучающих семинаров-тренингов по внедрению и совершенствованию системы управления операционными рисками, с учетом специфики:
      • разных уровней управления: сотрудников и руководителей кредитной организации
      • ролей в СУОР: служб управления рисками, уполномоченных, специализированных подразделений и центров компетенций.

    Ознакомление

    Для изучения функциональных возможностей ПК «РИСКФИН. СУОР» и принятия дальнейшего решения о его приобретении, предлагаем бесплатно получить комплекс для ознакомительного просмотра на 5 (Пять) рабочих дней (демо-версия). Во время ознакомительного просмотра доступен полный функционал комплекса, предоставляются информационно-консультационные услуги.

    Для получения ПК «РИСКФИН. СУОР» для ознакомительного просмотра обратитесь в службу продаж по e-mail: sale@riskfin.ru.